4月14日，江蘇證監(jiān)局披露對(duì)藍(lán)豐生化(5.110,-0.18,-3.40%)(維權(quán))信息披露違法違規(guī)行為的處罰決定。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對(duì)藍(lán)豐生化信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、王宇為藍(lán)豐生化的關(guān)聯(lián)自然人，禾博生物、寧夏華寶和方舟置業(yè)構(gòu)成藍(lán)豐生化的關(guān)聯(lián)法人
經(jīng)查，2016年1月22日，王宇成為藍(lán)豐生化董事。2016年2月16日，因重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢，藍(lán)豐生化取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《股份登記申請(qǐng)受理確認(rèn)書(shū)》，王宇持有藍(lán)豐生化9.88%股權(quán)。因此，王宇自2016年1月22日起為藍(lán)豐生化的法定關(guān)聯(lián)自然人。鑒于王宇于2015年12月28日被藍(lán)豐生化提名為董事人選且重大資產(chǎn)重組標(biāo)的資產(chǎn)已于2015年12月11日過(guò)戶完成，重組實(shí)施過(guò)程僅剩增發(fā)股份確認(rèn)，因此，王宇在提名為董事之日即2015年12月28日起，已實(shí)質(zhì)構(gòu)成《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條規(guī)定的“與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的自然人”，屬于藍(lán)豐生化的關(guān)聯(lián)自然人。
王宇通過(guò)其控制的西安宇興投資控股有限公司(現(xiàn)更名為西安新方舟投資控股有限公司)分別持有陜西方舟置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)方舟置業(yè))、寧夏華寶枸杞產(chǎn)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧夏華寶)100%、60.95%的股份;王某昊、鄒某為王宇分別代持陜西禾博生物工程有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)禾博生物)70%、30%的股份。綜上，王宇為方舟置業(yè)、寧夏華寶及禾博生物的實(shí)際控制人，自2015年12月28日起，方舟置業(yè)、寧夏華寶、禾博生物構(gòu)成藍(lán)豐生化的關(guān)聯(lián)法人。
二、王宇占用方舟制藥資金的行為實(shí)質(zhì)上構(gòu)成藍(lán)豐生化與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易，該關(guān)聯(lián)交易藍(lán)豐生化未按規(guī)定在2016年半年報(bào)、2016年年報(bào)、2017年半年報(bào)進(jìn)行如實(shí)披露
2016、2017年度，在王宇的安排下，藍(lán)豐生化全資子公司方舟制藥通過(guò)資金劃撥不入賬的方式，向王宇實(shí)際控制的方舟置業(yè)、寧夏華寶、禾博生物及王宇指定的單位或個(gè)人劃撥資金，其中2016年1-6月、2016年1-12月、2017年1-6月分別占用方舟制藥資金228，755，198.32元、357，238，261.32元、244，419，477.10元。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，經(jīng)王宇決策、組織，王宇將藍(lán)豐生化全資子公司方舟制藥資金劃轉(zhuǎn)至其實(shí)際控制的方舟置業(yè)、寧夏華寶、禾博生物及其指定的單位或個(gè)人的銀行賬戶，劃轉(zhuǎn)的資金由王宇控制、使用，實(shí)質(zhì)為藍(lán)豐生化向關(guān)聯(lián)自然人王宇提供財(cái)務(wù)資助的關(guān)聯(lián)交易行為。按照法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議并及時(shí)披露;按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)-年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2015年修訂)》及《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)-半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2014年及2016年修訂)》的相關(guān)要求，上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)應(yīng)在藍(lán)豐生化相關(guān)半年度報(bào)告、年度報(bào)告中予以披露。但藍(lán)豐生化既未履行關(guān)聯(lián)交易決策程序，也未在2016年半年報(bào)、2016年年報(bào)、2017年半年報(bào)中予以披露，違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十五條、第六十六條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款規(guī)定的信息披露違法行為。
王宇作為藍(lán)豐生化時(shí)任董事、副董事長(zhǎng)，是關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的肇始者與最終受益者，其親自策劃、實(shí)施了前述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，直接導(dǎo)致了藍(lán)豐生化信息披露違法行為的發(fā)生，是藍(lán)豐生化信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
藍(lán)豐生化董事長(zhǎng)楊振華、時(shí)任總經(jīng)理劉宇及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)熊軍未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第三款的規(guī)定，是藍(lán)豐生化信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
藍(lán)豐生化其他時(shí)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薛超、干春暉、陳康、梁華中、顧子強(qiáng)、顧思雨、秦慶華、楊光亮、賈和祥、杜文浩、陳德銀、沈永勝、張曉敏、鄭剛、范德芳、王國(guó)濤、夏善清、沈新華、熊炬，在審議和書(shū)面確認(rèn)藍(lán)豐生化相關(guān)定期報(bào)告時(shí)，未能履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，保證藍(lán)豐生化信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是其他直接責(zé)任人員。
以上事實(shí)有藍(lán)豐生化定期報(bào)告、臨時(shí)公告、藍(lán)豐生化會(huì)議文件、工商資料、方舟制藥出具的資金占用表、詢問(wèn)筆錄、銀行賬戶轉(zhuǎn)賬記錄、會(huì)計(jì)師工作底稿等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
綜上所述，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定：
(一)對(duì)藍(lán)豐生化給予警告，并處以五十萬(wàn)元罰款;
(二)對(duì)王宇給予警告，并處以三十萬(wàn)元罰款;
(三)對(duì)楊振華、劉宇給予警告，并分別處以二十萬(wàn)元罰款;
(四)對(duì)熊軍給予警告，并處以十五萬(wàn)元罰款;
(五)對(duì)薛超給予警告，并處以十萬(wàn)元罰款;
(六)對(duì)陳康、梁華中、顧子強(qiáng)、顧思雨、秦慶華、楊光亮、賈和祥、干春暉、杜文浩、陳德銀、沈永勝、張曉敏、鄭剛、范德芳、王國(guó)濤、夏善清、沈新華、熊炬給予警告，并分別處以三萬(wàn)元罰款。
王宇作為藍(lán)豐生化時(shí)任董事、副董事長(zhǎng)，親自策劃、實(shí)施了前述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，直接導(dǎo)致了藍(lán)豐生化信息披露違法行為的發(fā)生，是藍(lán)豐生化信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。王宇違規(guī)占用方舟制藥巨額資金，至調(diào)查終結(jié)之日仍有330，356，646.97元尚未歸還，給上市公司造成重大損失，違法行為情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第五條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)王宇采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
